大家好，今天给各位分享美国股市的监管者是谁的一些知识，其中也会对美国股市的监管者是谁啊进行解释，文章篇幅可能偏长，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在就马上开始吧！
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美股会禁止做空吗？
完全有可能的，美国做那件事不都是空手套白狼吗？只要对美国有利，美国可以做对他们有利的他们想做的事情。
请问有谁知道瑞幸咖啡这样的案列美国证监会是怎样处理的？
4月2日晚间，瑞幸咖啡发布公告称，自2019年二季度起，公司的COO（首席运营官）、董事刘剑以及下属几名向其汇报的员工，参与进行了某些违规行为，包括伪造某些虚假交易。这些虚增交易相关的2019年第二季度到第四季度的总销售额约为22亿元，股价几度熔断，大跌超过70%，市值损失惨重。
美国股市与A股最大区别就是上市容易，可是上市以后，监管很严，尤其是无处不在的做空机构就像是啄木鸟，总是盯着上市公司的财务信息披露，如果有瑕疵，就会被盯上，甚至发布做空报告，引发监管关注，从而被处罚。
美国股市对于财务造假处理是很严格的，尤其是安然事件以后，美国证交会制定了令人闻风丧胆的萨班斯法案，正规名字是《２００２年公众公司会计改革和投资者保护法》，其最大特点就是强化对违规主体的处罚和投资者利益的保护。
首先是CEO和CFO责任认定
萨班斯法案规定，在上市公司的披露说明书中必须有CEO和CFO的签名承诺，如果说明说中有不当的描述或说明书中的财务数据被要求重新核实，则两人在12个月内必须归还从上市公司中得到的全部奖金和红利，其他奖金性或权益性酬金，买卖该公司股票所得也必须上交公司所有。
就目前来看，公司自查中并没有发现招股书中的任何财务问题，与1月31日做空机构浑水发布报告可以得到佐证，交易数据问题在IPO之后“在其6.45亿美元的首次公开募股之后，该公司从2019年第三季度开始捏造财务和运营数据，已经演变成了一场骗局”。因此尚不需要承担责任，但是一旦财务数据被揭开冰山一角，财务审查就可能波及到上市招股书，上市招股书没有任何问题，就不要承担任何的责任，如果招股书存在瑕疵，就可能承担相应的责任。
接下来一项重要工作就是CEO等其他高管必须证明，自己没有参与虚增造假，并能够说服监管者，法律的要义是既不能放过任何一个坏人但也不能愿望任何一个好人，在有关信息明朗以前，作为局外人最好不要轻易下结论，评价需要客观公正，不能冤枉他们。
萨班斯法案的刑事责任
萨班斯法案严格的规定了财务造假的刑事责任，主要规定了编制违法违规财务报告的刑事责任，篡改文件的刑事责任，证券欺诈的刑事责任，对妨碍司法和刑事欺诈的联邦判决指引的复核，以及对举报者的保护等内容。
进行证券欺诈的犯罪最高可判处25年入狱，公司首席执行官和财务总监必须对报送财务报告的合法性和公允表达进行保证，违反此规定，可以入狱五年；故意破坏和捏造文件以阻止、妨碍或影响的调查行为被视为犯罪，将被处判处20年最高刑罚；对举报者进行打击报复的，最高可处10年监禁。
最知名的就是安然造假事件中的两个主角被判了重刑，公司CEO杰弗里·斯基林被判24年徒刑，财务欺诈的策划者费斯托被判6年徒刑。
目前尚不能断定有关高管的责任，毕竟只要高管能够自证清白，没有参与财务造假，是不需要承担任何责任的，另外瑞幸咖啡高管在国内，即使有部分高管承担刑事责任，美国的司法有可能鞭长莫及，无法对相关高管进行引渡审判，大概率可以逃过牢狱之灾，避免牢底坐穿的尴尬，但是此后就可能很难到美国乃至欧洲进行旅行了，一旦被抓住，就可能面临指控。
经济处罚难以逃避
萨班斯法案规定，对犯有欺诈罪的个人和公司的罚金最高可达500万美元和2500万美元；公司首席执行官和财务总监必须对报送财务报告的合法性和公允表达进行保证，违反此规定，将处以50万美元以下的罚款。
安然事件公司首席执行官和财务总监分别被罚4500万美元和2380万美元，创始人因为死亡不用承担刑事责任但仍然追缴1200万美元，安然公司投资者最终获得了71.4亿美元和解赔偿金。瑞幸咖啡有可能面临数千万美元的罚款，参与造假的高管也可能面临经济处罚，但不缴纳罚款可能也没有办法，毕竟在国内，美国手不可能那么长，除非在美国有资产可查实。
承担民事赔偿
美国无处不在的集体诉讼机制让造假者闻风丧胆，集体诉讼赔偿比例可没有我国的扣除系统性风险说法，可能会选择一个相对高的股价和相对低的股价差价，乘以投资者的持股数量来认定赔偿总市值。
美国多家律师事务所发布声明，提醒投资者，有关瑞幸咖啡证券欺诈的集体诉讼即将到最后提交期限，投资者可在2020年4月13日前向法院申请成为首席原告，有媒体计算认为瑞幸咖啡面临800亿元诉讼赔偿。
美国律师费是很高昂的，证券侵权官司诉讼之路十分漫长，律师费也是一个不小的数字。
至于会不会被退市，目前也只能是拭目以待。
新证券法实施，可能面临国内的责任。
新证券法在3月1日开始实施，第一章总则第二条规定：“在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。”
就目前来看，证监会处罚市场违规主体和行为秉承的是法不溯及既往的原则，还是按照旧证券法的规定来做出处罚，因此境内投资者是不是会按照新证券法的相关规定处理和追究法律责任尚不明确，这需要监管才能决定。
但是如果某些违法行为执行旧证券法标准，某些行为执行新证券法标准，市场难免会乱套，
怎样将股市变为自己的提款机？
股市能够成为“提款机”？如果想让股市成为你的“提款机”，就需要做对这两点：
一、拒绝股市的“暴富传奇”。投资者期望股市成为“提款机”，颇为夸张。自己才入股市的时候，也幻想过，希望股市就是自己的“提款机”，通过投资能够实现“暴富”“财务自由”。可是当度过小白阶段以后，感知到，股市并非普通投资者实现“暴富传奇”的市场。虽然，有概率成为，但这个概率需要建立在对于股市正确认知的背景下，而不是“碰运气”的背景下。
通常普通投资者会对股市的期望过高，以致于：
1、相信短时间内实现财富骤增的“传奇”
投资者进入到股市中以后，或者进入股市之前，对于股市的印象是如何的？绝大多数来自于“传说”“港剧”“身边人的故事”。是怎样的呢？
多半是“大起大落”“财富骤增”“一夜暴富”“一夜破产”等等，这就给投资者一个坏的印象，认为股市就是一个短时间内“要么富、要么穷”的市场。
但是，股市的真实面貌是这样的吗？并不是。A股并非“一夜爆富、一夜破产”的市场，单个交易日都有着±10%的涨跌幅，能够“一夜暴富”？根本就不可能。
所以，在股市投资的过程中，一定要拒绝这种思维。股市不是一天两天就能够涨上去的，更加不是一天两天就会跌下来的。
2、期望通过投机实现“财务自由”，股市就是自己的“提款机”。
入市以后的投资者，开始不管是盈利还是亏损，都会渴望能更多的了解股市。最为直接的了解，是怎样的了解？并非对经济、股市基本面的了解，而是技术、指标。
技术、指标，本没有错。但是过于“神话”就有错了。技术与指标并非股市的本质，股市的本质是市场经济、行业、上市公司，是次后于本质的呈现。虽然具有指导意义，但是需要结合市场经济的发展，才能更好的使用。
特别是短线利用技术、指标进行投机，虽然有成功的案例，但对于绝大多数的投资者而言，最终会是输。为什么？因为普通投资者在股市投资的过程中，劣势过于明显。
没有基础的理论，没有丰富的经验，更加不会选股、择股，既没有冷静的情绪，又没有理性的风险。投资，就是在“碰运气”。
那么，在这种“碰运气”的基础上，技术、指标能让股市成为自己的“提款机”吗？
并不能。反而，普通投资者亏损的概率更大。
二、坚持价值投资，股市才是你的“提款机”。股市，能不能成为自己的“提款机”呢？个人认为，只有一种方法：价值投资。为什么说价值投资能够成为“提款机”呢？
1、价值股有着明显的特性，能够有很好的差价收益。
价值股的特性有：
①、上市公司具有稳定的业绩增长；
②、明显的股票价格走势向上性；
③、就算一时间股票价格出现了下跌，未来也能很好的补涨回来。
在此特性的基础上，由于上市公司稳定的业绩增长，股票价格也会跟随式上涨，具有很好的差价收益。
当然，真正价值投资，将股市作为自己的“提款机”不仅仅是差价，更多的则是股息分红。
2、价值股有着较高的股息，在差价基础上，就是“提款机”。
股票价格一涨再涨，如果自己不卖出，也没有办法变现。但是，如果上市公司有着较高的股息分红呢？这就具有很好的变现能力。并且，在差价的基础上，能更好的享受股息分红。
原来10元投资的股票，股息率为3%。后来，股票价格上涨到了50元，股息率仍旧为3%。而自己实际的股息率呢？实则为15%的股息分红。这就好比是自己的“提款机”。
股票分红股息率，并不会因为价格的上涨而大幅缩减，除非这家上市公司经营不善或有着其他项目开展。如果都没有，一般会以即时股票作为参考，就算是10元的股票上涨至100元，每年能够分配的红利，依旧参考的是企业的净利润情况，而不是分出去多少钱，一般每年的股息率较为固定。
那么，在这种情况下，差价能够带来更高的股息分红收益。
总结：在股市投资的过程中，要想将股市作为自己的“提款机”，就需要做好这两点：1、对于股市要拒绝暴富的概念；2、只有坚持价值投资，才能使股市成为自己的“提款机”，因为差价情况下，有着更高的股息收入。
作者不易，多多点赞，十分感谢！
美国股市如何惩罚业绩造假的上市公司？
让造假者倾家荡产的美国股市
在美国上市公司一旦违规操作就会面临非常严厉的惩罚措施，处罚结果令所有上市公司都不敢涉嫌违法，因为真的很严重。2001年美国安然公司在财务上造假被曝光，最后公司被罚5亿美金，公司破产，股票停止交易。相关责任人都被依法刑事处理，那次事件被称为美国有史以来最典型的违法案件。
1.欺诈的代价：美国安然公司在财务上造假被曝光之后，被美国证监会处以5亿美金罚款，股票从道琼斯指数剔除并强制停止交易，这些还不够，更是招来了美国司法部的刑事调查！
2.造假者遭牢狱之灾：CEO杰佛里·斯基林被美国司法部判刑24年罚款4500万美元。财务造假的策划者费斯托判处6年的监禁，并且还处以2380万美元罚款。公司创始人肯尼思.莱虽因诉讼期间因病去世，但依然难以逃过惩罚，被处以1200万罚金。
3.违法者除了被诉讼外，还有集体诉讼。美股安然公司的投资者通过集体诉讼获得高达71.4亿美金的和解赔偿金，最重要的是获得了赔偿了，美国安然公司倒闭清算。
4.会计师事务所也难辞其咎：安然财务的会计事务所安达信因涉嫌妨碍司法公正被判有罪后破产，直接退出了从事了89年的审计行业。仅因为这一单业务就葬送了一个老牌公司的未来。
5.投资银行照样不能避免，安然造假案之后，美国花旗集团、摩根大通、美洲银行等被判向安然受害投资者分别赔付20亿美金、22亿美金、6900万美金。巨额罚金也是这些投资银行罚不起的。如果放在中国，22亿罚款能把一家小券商罚破产。
6.因为安然公司造假行为恶劣，美国政府专门出台萨班斯法案，严惩违法者：对涉嫌造假财务报告的行为，当事人可最高处罚500万美金或20年监禁。
7.以为以上就完了吗？还有举报奖：举报者可以举报违法公司获得罚款金额的10%-30%奖金，2013年曾有举报者获得1400万美金巨奖。美国有很多专业打假人士，几乎每家上市公司都没专业人士给盯着。
看完以上美国安然公司上市财务造假，美国处理方式有多么恐怖，谁还敢造假！
最后感谢大家阅读本人问答，认为对大家有用的可以多多点赞，也希望大家可以将自己观点表达出来互相交流，互相学习。你把你了解的分享给大家，我把我懂得的告诉大家，一起学习一块进步！大家有什么问题也可以私信交流，欢迎大家！
好了，文章到这里就结束啦，如果本次分享的美国股市的监管者是谁和美国股市的监管者是谁啊问题对您有所帮助，还望关注下本站哦！
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